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新時期我國人文社科成果國際影響力評價:問題與趨勢
2020年09月29日 08:55 來源:《情報資料工作》2020年第3期 作者:楊思洛 字號
2020年09月29日 08:55
來源:《情報資料工作》2020年第3期 作者:楊思洛

內容摘要:系統分析新時期我國人文社科成果國際影響力評價存在的問題及發展趨勢,為我國人文社科評價實踐和理論研究提供參考。

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作者簡介:

  內容提要:[目的/意義]系統分析新時期我國人文社科成果國際影響力評價存在的問題及發展趨勢,為我國人文社科評價實踐和理論研究提供參考。[方法/過程]運用文獻分析和網絡調研,總結歸納存在的問題;從系統視角下分析未來發展趨勢。[結果/結論]目前我國人文社科成果國際影響力評價存在下列主要問題:人文社科成果國際化亟須加強、人文社科成果特征的挑戰(載體形態的多樣性、各成果形式的不同目的和階段性、人文社科內部的較大差異性、人文社科成果影響力的復雜性、人文社科成果的意識形態問題)、傳統計量評價的缺陷、國際文獻數據庫的不足、相關政策與倫理的問題;總體上,未來有以下兩大關鍵發展方向:橫向廣度發展——綜合全面評價、縱向深度發展——智能精準評價。

  關 鍵 詞:人文社科;國際影響力;影響力評價;科研成果  

  項目基金:本文系國家社科基金重點項目“中國人文社科學術成果的國際影響力綜合評價研究”(項目編號:17ATQ009)的階段性成果。

  1.背景

  2019年6月,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》;隨后科技部、教育部、財政部等部委配套措施陸續出臺,落實“除四唯”“破五唯”,如《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施(試行)》,《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用樹立正確評價導向的若干意見》等。這些文件體現了國家對科學研究和學術評價的重視,符合各界的實際訴求,契合科研現狀,與我國經濟社會發展和國際變化形勢緊密相關,有較強的現實意義。建立科學的學術評價體系成為新時代教育改革發展、建設教育強國和科技強國的必然要求,同時也和國家經濟、公眾素質、文化氛圍、社會政治制度發展緊密相關。

  “影響”(impact)用于形象意義上的“強烈印象”,它意味著運動,碰撞和力量的發揮,比influence,effect和benefit更具隱喻性。著名的卓越研究框架(REF,2014),將“影響”定義為“超越學術領域,涉及對經濟、社會、文化、公共政策或服務、健康、生活環境或質量等的作用或改變”[1]。科研成果是科學研究的目的和產品,科研成果評價是學者、機構、國家、期刊、學科等其它層面評價的基礎。科研成果影響力具有復雜性、差異性、多樣性和變化性。科研成果被利用和交互(Interaction)產生影響,并且有不同路徑和類型[2]。例如,科研成果發布后,通過各種途徑以不同形式傳遞給讀者,讀者接受和吸納知識,會產生系列的利用行為,最終是對讀者知識體系和創新的作用或產生改變[3]。科研成果影響力評價≠科研成果質量評價≠科研成果評價,但是三者有密切關系,影響力是成果質量的重要體現,影響力是成果存在和產生的目的,影響力評價是科研成果評價的重要內容。RCUK(Research Councils UK)總結出科研的6種學術影響、12種包括環境可持續性和公眾參與研究等經濟社會影響的產生路徑[4]。在2017年,國際期刊論文替代計量評分(Altmetric得分)系統評出2016年世界學術論文影響力TOP100,排名第一的是奧巴馬的論文United States Health Care Reform:Progress to Date and Next Steps,刊登在《美國醫學會學報》(JAMA)上,并遙遙領先排名第二位的論文。這篇論文論述了國家實行醫改的好處,比如,住院率會因為醫療改革而大幅下降,該文一定程度上說明科研成果影響力與學術質量和創新度相關,但又具有較大差異[5]。

  整個科學體系可以被視為一個不斷擴大和演化的思想、學者和論文組成的網絡;科學問題、研究范式、數據間的差異,一般是與領域相關聯,科研評價會因“學科特色”而產生相應的變化[6]。人文社科評價在國外受到重視,例如歐洲人文社科評價研究組織“Research Evaluation,Innovation and Impact Analysis for the Social Sciences and Humanities”(EVALHUM)、“European Network for Research Evaluation in Social Sciences and Humanities”(ENRESSH)和兩年一次的會議“Research Evaluation in the Social Sciences and Humanities”(RESSH)具有較大影響。我國的人文社科研究具有全局性和基礎性、復雜性和艱巨性的特點,是國家文化軟實力和中華文化影響力的重要體現,是社會主義精神文明建設的重要組成部分。為實現中國特色、世界一流,構建“中國話語權”,習總書記為中國特色哲學社會科學“定性”:要體現繼承性、民族性、原創性、時代性、系統性、專業性[7]。黨和國家也公布了系列政策文件:2004年中共中央《關于進一步繁榮發展哲學社會科學的意見》、2011年高等學校哲學社會科學繁榮計劃(2011—2020)、2011年高等學校哲學社會科學“走出去”計劃等。習總書記在哲學社會科學工作座談會上的講話,明確提出“要建立科學權威、公開透明的哲學社會科學成果評價體系”“增強我國哲學社會科學研究的國際影響力”。

  2.問題

  人文社科成果國際影響力評價是復雜的、綜合性的系統工程。我國獨特的歷史、文化和國情,決定了中國特色學術評價體系。新時期我國人文社科成果國際影響力評價存在下列主要問題。

  2.1 人文社科成果國際化亟須加強

  改革開放以來,我國大力提高國際化和對外交流水平,例如遍布世界各地的孔子學院,持續開展的“中國圖書對外推廣計劃”“中國文化著作翻譯出版工程”“國家社科基金中華學術外譯項目”,乃至各類留學和國際合作交流項目等。從借鑒學習到自主創新,從“引進來”到“走出去”,從跟隨到主導,從英文到中文,從追求量到重視質,我國人文社科研究不斷發展與轉變。

  2019年12月,美國國家科學委員會(National Science Board,NSB)發布了《科學與工程指標2020》,我國國際論文量從2016年開始已超過美國,位居世界第一;根據我國科技部公布數據,我國國際科技論文發表量,自2009年起已穩居世界第二位。但相比自然科學,中國人文社科成果的國際影響力還有待提高、全面綜合評價亟須加強。我國在人文社科領域的話語權不佳,相關專業期刊和國際學術會議任職不多,主導相關事務的力量較弱。例如,SSCI(2017)收錄的期刊中,來自中國的僅有11種,而美國共有1372種。此外,據我們對Web of Science(WoS)近五年(2013—2017)的統計,我國發表在SSCI和A&HCI上的論文量列第6位和第11位(僅占5.5%和1.2%),而篇均被引量排名則更靠后。

  此外,人類發展面臨系列問題,包括全球變暖和疫情、健康與老齡化、能源危機與升級、移民與人才流動、城市化以及全球化對國家經濟和政治穩定的影響等,都是人文社科研究的重要領域,需要全球學者共同攻關。同時,國家之間的差異以及社會經濟發展的不同階段,使得這些問題更加復雜。但是隨著自然科學的強勢發展,人文社科研究力量和投入受到削弱,一些人文社科學科、專業和研究機構被壓縮,相關學者轉型,綜合性大學向理工大學發展。此現象不僅發生在美國和日本等發達國家,我國也有類似情況,特別是在大學和學科排名等因素的驅動下、急功近利等氛圍的影響下,人文社科研究更加困難,直接影響到我國國際合作和人文社科成果國際化[8]。

  2.2 人文社科成果特征的挑戰

  (1)載體形態的多樣性。文獻是科研成果的載體,相對自科,人文社科文獻更具多樣性。據我們對WoS近五年(2013—2017)的統計,各年學科分布情況基本穩定。不同學科在不同類型中的比例有明顯差異,總體上期刊論文中人文社科成果不到10%,在會議論文中比例不到8%;但是在圖書中人文社科占比約50%。此情況說明,傳統的論文量、被引量、影響因子等指標來評價人文社科成果存在較大的問題。

  (2)各種成果形式的不同目的和階段性。在整個科學研究和交流傳播過程中,各種成果載體形式有明顯階段性。例如學者有初步成果后,以Poster形式提交會議參會交流,然后可能擴展成Full paper形式在會議中再次報告;經過修改完善,再以Article形式發表在專業期刊上;在此基礎上,學者還可能進一步把發表的期刊論文內容整合到學術著作中。系列形式的成果內容可能交叉重合,那么這些成果如何統計和評價。各種人文社科成果形式有各自特色和不同作用,會議論文追求新意,期刊論文比較注重深入地解決特定問題,而圖書則比較全面系統。例如,在人文社科領域學者,專著代表在某領域、長期系統性的工作;參著往往多人合作,合作者只是在某些方面有貢獻;英文參著可能是因為國際化需要,系統總結和展示;參編往往是教材或社會研究評價報告,實現社會應用;會議論文則是參會交流需要,要求有新意;期刊論文則比較專深、系統地研究,也常和其他學者合作;此外,人文社科學者也可能通過PPT、報紙、電視,及博文、公眾號等諸多形式發表成果和見解,產生影響力。

  (3)人文社科內部的較大差異性。人文學科和社會科學的研究范式相差較大,社會科學內部也有管理學、經濟學、法學等形態各異的學科,各學科的成果表現形式和被利用情況各具特性。例如不同人文社科領域,不同載體形態成果的比例存在不同。根據我們對WoS近五年(2013—2017)的成果統計顯示,對于圖書和期刊論文,人文藝術領域分別占整個人文社科的23%和9%;但在圖書和期刊論文中,心理學領域分別占10%和33%。內部差異的多樣性,使得成果影響力評價需要考慮和兼顧的因素更多、更復雜。

  (4)人文社科成果影響力的復雜性。人文社科各類型成果的共存性和價值取向的差異性,導致其影響力更為復雜多樣,涉及經濟、文化、社會、教育、科學、環境等方面的影響力[9]。除了典型的圖書、期刊論文、會議論文等外,人文社科還有其它不同載體形態產生影響。由于人文社科研究的特殊性,相關成果影響力與社會許多部門和領域關系密切,在不同層面的教育教學、社會發展、政治制度設計、國際關系與外交、不同文化語言交流、文化生活、大眾傳播和交流、旅游與歷史等領域發揮實質性的交互和作用,其影響力不易識別和測度。

  (5)人文社科成果的意識形態問題。雖然科學無國界,科學成果可以全球無國界地分享和學習效仿,特別是網絡環境下這種開放和共享更加普遍,但科學家有國籍、科學組織有國界,科學研究離不開政治制度的支撐。2019年中美貿易戰中,IEEE禁止華為員工及華為資助的個人作為旗下期刊的編輯和審稿人,雖然后來又修正錯誤,解除限制,但此事件引起了科學界的熱議和反思。我國十大學會聯合回應IEEE事件,稱對學術交流政治化的逆流堅決反對,對挑戰自由平等學術交流準則的企圖堅決反對,對破壞公平公正學術環境的行徑堅決反對[10]。與自科相比,人文社科雖然可以自由平等交流,但更具意識形態性。2016年5月17日,習近平在哲學社會科學工作座談會上的講話中明確提到“加強和改善黨對哲學社會科學工作的領導,是繁榮發展我國哲學社會科學事業的根本保證”。例如教育部高校科學研究優秀成果獎(人文社會科學)是國內人文社科領域最高層次科研成果獎勵,其申報通知的第一句是:“為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想,深入學習貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神,深入貫徹落實習近平總書記關于教育的重要論述和全國教育大會精神,全面貫徹落實中共中央印發的《關于加快構建中國特色哲學社會科學的意見》精神”。而國家社科基金項目作為國內最高級別的人文社科課題,在其申報公告第一和第二段,也特別強調申報的指導思路和貫徹的精神。在當前資本主義意識形態占主流的國際社會中,我國的人文社科成果要得到國際認可、取得國際影響力在一定程度上有系列政治制度、文化形態等問題的制約。

  2.3 傳統計量評價的缺陷

  文獻計量分析具有較客觀和公正、快捷與高效等優點,成為學術成果影響力評價的主要依據。同行評議等定性的評價中常常離不開定量數據的支撐,定量指標也有著定性的成分。從最初的發文量、被引量、影響因子等指標,到綜合發文與被引的h指數和20余種h類衍生指數,再到網絡分析評價方法迭出(SJR、特征因子等),相關研究在不斷改進,但遠未完善[11]。2019年5月,Paul Wouters等[12]文獻計量學者在Nature上撰文,提出應該對影響引子進行反思,需要有更全面、更透明的評價指標體系;指出評價指標的標準是有效、通俗易懂、透明、公平、有適應能力、可重復,而評價指標的應用標準包括恰當使用、語境差異(如學科差異)、充分告知、承擔責任。國內也認識到追求定量至上的簡單、間接的“計件式”評價的危害;學界興起對“以刊論文”“以刊評文”異化現象的批判,呼吁回歸學術本源。

  傳統的被引率、轉摘率、影響因子等文獻計量指標具有一定合理性和適應性,在自科領域得到廣泛使用。由于人文社科的特性,通過傳統計量指標來評價人文社科成果影響力存在更多問題;“人文社科評價應跳出‘影響因子崇拜’的泥淖,把國外自然科學評價方式硬套到國內人文社科科學上危害極大”[13]。此外,人文社科研究成果的影響,往往不是發生在突破性重大事件之中,這些影響通常是組織或個人之間日常正常交互的結果,這些組織或個人需要創建、交流和利用新知識來實現其目標,這些影響更難以通過計量指標來反映[14]。還有,相關指標在計量學術成果影響力時存在明顯的滯后性,一般情況下人文社科成果的生命周期和半衰期更長,缺乏合理有效的計量指標和工具,傳統的計量指標也不能全面衡量和操作人文社科成果的多種影響力。

  2.4 國際文獻數據庫的不足

  數字化網絡環境下,科研成果往往以數據庫形式存在。數據庫的功能和組織,收錄和質量等方面顯著地影響人文社科成果影響力的評價。習總書記在2016年講話中特別提到“要運用互聯網和大數據技術,加強哲學社會科學圖書文獻、網絡、數據庫等基礎設施和信息化建設”;近幾年興起的數字人文也與此相關。目前國際文獻數據庫存在系列不足,WoS是國際公認的重要數據庫。但是根據著名的萊頓宣言十大原則之三[15],WoS主要是以美國和英文期刊為主,這一數據庫覆蓋期刊的偏差對于社會和人文學科造成了尤為嚴重的后果。例如在WoS中被引率較高的西班牙社會學家往往從事抽象模型或者分析美國數據,西班牙語期刊的論文則通常更為關注本地課題:本地勞動法、老年人家庭醫療、外來勞工等等。

  人文社科成果結構和內容的特殊性、載體和受眾的多樣性,使得利用傳統文獻計量方法和引文數據庫對其評價存在缺陷。根據Sivertsen G的[16]研究,WoS中挪威期刊論文的覆蓋率,醫學健康領域超過80%,自科和工程也占到了70%多,但社科不到40%,而人文學科則只有20%多一點。而根據舒非[13]等人的調查,在人文社科中,中國國內發文和國際發文高產作者重合率非常低,分別為2.55%和6.1%;國內99%的人文社科論文都是發表在國內期刊上。可見國際文獻數據庫的代表性存在不足,尤其對中國而言更成問題。

  2.5 相關政策與倫理問題

  人文社科成果要產生國際影響力需要人文社科國際化發展。根據我國歷史和國情,必然存在英文主導、到中英文并行與中文主導等階段過渡,也是落后、改進到領先的發展過程。20世紀80年代末由南京大學最先將SCI引入科研評價體系,SCI引入和流行有特殊的歷史背景和積極意義。相應地國內相關評價和獎勵政策也加強了國內人文社科的國際化。此外,“中國文化著作翻譯出版工程”和“國家社科基金中華學術外譯項目”等的執行,大大促進了人文社科國際化進程。但是,科學研究的本土化問題也受到越來越多的關注,把人文社科論文“寫在世界科學的高峰上,還是寫在祖國建設的大地上”,引起了學界重新思考。2015年,科協等五部門聯合發文:“鼓勵重要科研成果在我國科技期刊發表”,而2019年七部委發布了“中國科技期刊卓越行動計劃擬入選項目”,則是進一步的落實。2019年中國科技大學的一個博士點立新規:“發篇中文文章才能畢業”[18]更有學者提議:國家進步獎科研成果應首發國內期刊[19]。也有學者已注意到科學成果中的多種語言平衡,例如提倡中文和英文的雙語出版,但這樣存在一稿多投與一稿多發等學術論理問題。總之,既要國際化,又要本土化中如何平衡協調,存在系列挑戰。

  3.趨勢

  社交媒體環境下,隨著大數據技術的興起、數字出版的流行、開放獲取的普及,學術交流和知識創新的諸多方面深受影響,人文社科成果的國際影響力更具復雜性、多樣性和動態性。對人文社科成果國際影響力評價需要系統把握,首先從文獻考察和實踐調研兩方面全面了解;然后,微觀、中觀和宏觀分析,評價理論、方法和應用三方面結合;其次從歷史現狀、前沿趨勢、社會環境和內部問題四方面剖析,例如重點分析開放科學與社交環境、大數據技術與人工智能、云計算與物聯網等背景,還有我國社會經濟所處的階段。對于未來發展趨勢,從總體上論述兩方面關鍵內容(見圖1)。

  

  3.1 橫向廣度發展——綜合全面評價

  人文社科成果國際影響力的評價不能僅依賴于發表量和被引量,已成為學界的共識,多源、多維計量指標的綜合評價是大勢所趨。目前研究主要利用被引量等傳統指標,社交媒體環境下的相關研究多停留于理論探索階段,且多集中于學術生產與利用過程單一視角下的比較與融合,缺乏系統的理論研究和深入的應用實踐。另外,已有研究主要通過傳統文獻計量指標和針對少量數據源的分析,集中在基于結果的單維度靜態評價分析,缺乏更為全面系統的綜合研究。未來可從以下幾個方面重點把握:

  (1)人文社科成果的利用動機與影響因素。①人文社科成果國際影響力的基礎研究,包括:國際影響力內涵與構成、本質特征及問題審視,學術成果利用、國際影響力、計量分析之間的內在關系等。②基于心理視角的學術成果利用動機分析,分析不同類型學術成果的國際用戶瀏覽、下載、收藏、轉發、鏈接、評論、引用等利用行為的動機及其相互關系。③結合認知視角和結果視角考察國際利用的影響因素:通過用戶感知調查,完成成果利用的影響因素路徑分析;通過內容分析和文獻計量識別成果利用的關鍵影響因素。

  (2)人文社科成果國際影響力形成過程與機制。①基于生命周期理論考察其形成過程。一方面基于成果自身生命周期的生產利用過程,考察各利用方式及其相互關系;另一方面基于知識演化生命周期過程分析成果的影響網絡和路徑,識別和確認面向利用行為和傳播網絡的國際影響力形成過程。②從微觀、中觀和宏觀考察其形成機制。研究形成過程中各利用方式隨時間變化及其相互作用,具體從特定利用方式、成果被利用過程、整個知識網絡等層面分析累積增長、協同演化、優先利用、回溯老化等機制。

  (3)人文社科成果國際影響力綜合評價模型。①多維評價指標。將國際影響力、計量學方法與定量評價指標之間形成映射,全面闡釋和比較分析成果利用過程與知識演化持續發展的雙重生命周期視角下多維評價指標體系。②綜合評價模型。結合外緣和內核影響力,分析成果評價框架與價值標準、評價環境與活動、評價規范與要素、評價指標與方法,構建時空二維綜合評價模型。③應用機制。從背景、需求、環境等方面綜合考量,結合基于元評價的評價進程與評價結果分析,研究決策支持和使能驅動雙重導向、外在環境與內在個體需求協同驅動下的綜合評價模型應用機制。

  (4)人文社科成果國際影響力綜合評價實踐應用。多維度分類應用:對象維度(特定期刊、機構、區域和國家層面),載體維度(傳統、網絡等),學科維度(人文社科各分支學科),評價不同類型成果國際影響力。

  3.2 縱向深度發展——智能精準評價

  新的背景對學術評價提出了更高的要求,也受到更多的重視,有更多的重要問題需要解決。從深度方面,簡單的頻次統計也將由結合語義的內生性指標所取代,人文社科成果評價將向自動化、綜合化、智能化、精準化方向發展。人文社科成果國際影響力評價目標、評價主體和客體、數據來源、方法指標、環境制度等都將發生重大變化。

  在前期的探索中,主要有基于內容分析的下一代評價。在引文分析方面,“引文計數-引用次數-引用位置”研究策略演化,例如,對引用的位置、強度和語境進行分析;從內容上改進傳統的單純頻次統計。國外有學者提出“宏觀-中觀-微觀實體”的發展,深入到成果全文中的知識單元和知識實體進行評價,例如,全文中的方法、數據、具體實體(特定基因、藥物、疾病)等[20]。對人文社科成果國際影響力評價的歷時考察,大致可分為以下階段:(1)在2000年前的1.0時代,主要以引文指標為主。因為引文數據庫的存在,基于引文分析衍生出系列的影響力測度指標。(2)2010年前2.0時代,主要結合網絡計量學指標,特別是以鏈接分析類指標為主要特色。這是隨著互聯網的興起,科學研究和交流模式變革的必然結果。(3)2020年前的3.0,結合Altmetric指標的更全面的影響力評價。基于互聯網的社交媒體,成為勢不可擋的熱潮,徹底改變了人類獲取信息,相互溝通和互動的方式、加快世界的腳步,Altmetrics正是為彌補傳統計量學缺陷,基于在線工具和環境,對科研成果影響力全面測度的研究與使用。(4)2020年以后的4.0時代,結合認知計算與人工智能指標,向智能計量、智慧計量化發展。人文社科成果國際影響力向粒度更加細化的微觀層面和智能化程度更高的精準評價轉變,這也是一種縱橫結合的趨勢,實現專家評議與文獻計量、定性評價與定量評價、主觀分析與客觀統計、外在指標與內在指標、間接測度與直接測度相結合的智能化評價。

  未來的發展,需要充分抽取和挖掘各類人文社科大數據,識別和確認面向利用行為和傳播網絡的人文社科成果國際影響力形成過程。借助機器學習、模式分類等智能信息處理算法,分析評價過程中所涉及的方法、指標、技術、平臺和工具等,構建人文社科成果國際影響力評價方法體系。利用人工智能、認知計算、數據挖掘、語義網等新技術,分析、設計和實現智能評價系統;通過有代表性的數據樣本驗證系統的效果和效率。智能評價系統主要包括智能人機接口、自然語言處理系統、知識庫管理系統、知識庫及推理機等關鍵部分;通過科學大數據的挖掘、計算機深度學習和知識圖譜構建等途徑,目標是實現人文社科成果國際影響力評價過程自動化、結果精準化、服務智能化。

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作者簡介

姓名:楊思洛 工作單位:武漢大學信息管理學院

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